香港证监会重拳整治投行违规 瑞银大摩等被罚近8亿港元

2019-03-14 20:09:41 泉源:上海证券报·中国证券网 作者:刘昌源

上证报讯 3月14日,香港证监会宣布四则处分决议,瑞银团体及瑞银证券香港、摩根士丹利亚洲、美林远东、渣打证券(香港)等4家机构因保荐人缺失等题目辨别被处以3.75亿港元、2.24亿港元、1.28亿港元、5970万港元罚款。

香港证监会在观察中国丛林及天合化工团体上市项目时,发明上述机构的保荐人缺失题目。此中,瑞银团体及瑞银证券香港触及上述两个项目,摩根士丹利亚洲和美林远东触及天合化工团体项目,渣打证券(香港)触及中国丛林项目。

别的,香港证监会部分临时撤消瑞银证券香港就机构融资提供意见的派司,为期一年,令其不得为任何证券在港交所的上市请求担当保荐人。

香港证监会行政总裁欧达礼表现:“执法举措的结果表现香港证监会高度器重保荐人的高操守尺度,由于如许才气保证宽大投资者和维持香港金融市场的耿介妥当及荣誉。有关的执法举措向市场转达猛烈而清楚的讯息,便是我们会绝不犹疑地就渎职保荐人所犯的恰当举动追查其责任。”(刘昌源)